Deploy AI with confidence. This practical checklist covers identity, data, DLP, audit, and vendor due diligence—so security isn’t a blocker but a built-in feature.
Table of Contents
- Who This Guide Is For
- The Principle: Security-by-Design, Measured-by-Default
- Identity & Access (Who Can Do What)
- Data Privacy & Residency (Where Your Data Lives)
- DLP & Content Controls (What Can Enter/Leave)
- Audit & Observability (Prove It)
- Model & Output Risk (What the AI Says)
- Vendor Due Diligence (Who You Trust)
- Comparison Table: Minimum Viable Controls
- Starter Stacks (Copy & Adapt)
- Implementation Checklist
- 30-Day Action Plan
- Policies & Legal (Plain-English)
- KPIs Dashboard (Security You Can Show)
- FAQs
- Internal Links (add them at the end)
Who This Guide Is For
IT leaders, security officers, data owners, and team managers rolling out AI across the business. You’ll get a plain-English checklist, red flags to avoid, and a 30-day rollout plan aligned with privacy and audit needs.
The Principle: Security-by-Design, Measured-by-Default
Bake controls into day-one pilots (SSO, MFA, permissions, logging) and make evidence generation automatic (who accessed what, when, and why). If it’s not logged, it didn’t happen.
Identity & Access (Who Can Do What)
Controls to enable
- SSO (SAML/OAuth) + MFA for all users.
- Least privilege roles; deny by default.
- Scoped API keys and service accounts; rotate regularly.
Evidence you need
- User/role inventory, last login, privileged actions log.
Red flags
- Local accounts sin SSO, MFA opcional, claves compartidas.
Data Privacy & Residency (Where Your Data Lives)
Controls to enable
- Data residency options (UE si aplica).
- Encryption in transit/at rest.
- Retention configurable y export/borrado bajo solicitud.
- Training opt-out: tu contenido no alimenta modelos por defecto.
Evidence you need
- Data-flow diagram (inputs/salidas), políticas de retención, registros de borrado.
Red flags
- “Usamos tus datos para mejorar nuestros modelos” por defecto, sin opción de exclusión.
DLP & Content Controls (What Can Enter/Leave)
Controls to enable
- DLP rules: bloquear PII, financieros, secretos.
- Allow-lists de repositorios; deny-lists de dominios.
- Redaction de PII en logs y adjuntos.
- Watermarking / hashing para salidas sensibles.
Evidence you need
- Lista de reglas DLP, eventos bloqueados, excepción justificada.
Red flags
- Uploads sin inspección, posibilidad de copiar/pegar datos sensibles sin controles.
Audit & Observability (Prove It)
Controls to enable
- Prompt/output logging con usuario, fuente, confianza.
- Admin dashboards para consultas, exportables a SIEM.
- Tamper-evident logs y alertas de actividades anómalas.
Evidence you need
- Muestras de logs, retención, integridad de registros.
Red flags
- “Logs internos no disponibles” o solo por soporte del proveedor.
Model & Output Risk (What the AI Says)
Controls to enable
- Confidence thresholds y rutas de revisión humana.
- Citations obligatorias en RAG; source allow-list.
- Banned claims y filtros de seguridad.
- Evaluation sets (golden prompts) para regresión.
Evidence you need
- Tasa de baja confianza, % respuestas con cita, resultados de tests.
Red flags
- Respuestas sin trazabilidad de fuente en contextos críticos.
Vendor Due Diligence (Who You Trust)
Checks to run
- Certificaciones y prácticas (ISO 27001/27701, SOC 2, RGPD).
- Historial de incidentes y SLA.
- Roadmap de seguridad, soporte, exportabilidad (no lock-in).
- Claridad de sub-procesadores.
Evidence you need
- CAIQ/seguridad, lista de sub-procesadores, DPAs.
Red flags
- Cambios de sub-procesadores sin aviso; falta de SLA claro.
Comparison Table: Minimum Viable Controls
| Area | Must-Have Today | Nice-to-Have Soon | Owner |
|---|---|---|---|
| Identity | SSO + MFA | Just-in-time access | IT/Sec |
| Data | Residency + Encryption | Field-level encryption | Data/Sec |
| DLP | Block PII/financials | Contextual DLP by role | Sec/Legal |
| Audit | Prompt/output logs | SIEM integration | Sec/IT |
| Output | Confidence thresholds | Automated eval pipeline | Product/Sec |
| Vendor | DPA + SLA | Independent pen-tests | Procurement/Sec |
Starter Stacks (Copy & Adapt)
“Pilot-Ready Controls”
- SSO/MFA, least-privilege roles
- Training opt-out + retention set to 30–90 días
- Prompt/output logs to SIEM
- DLP: block PII/financials, allow-listed repos
“RAG with Proof”
- Permission-aware search
- Citations on by default
- Confidence threshold + fallback
- Weekly re-index + QA sample
“Change & Evidence”
- Runbook de excepciones
- Export de logs para auditoría
- Access review mensual
- Golden prompts para regresión
Implementation Checklist
- Documenta el data-flow (inputs, outputs, repositorios).
- Activa SSO/MFA y revisa roles; elimina cuentas huérfanas.
- Configura DLP y políticas de redacción de PII.
- Habilita logging y exportación a tu SIEM.
- Define thresholds y revisión humana; guarda ejemplos.
- Firma DPA/SLA con el proveedor y registra sub-procesadores.
30-Day Action Plan
Week 1 — Baseline & Risks
Mapa de sistemas, datos y usuarios; huecos de SSO/MFA; lista de PII.
Week 2 — Controls On
SSO/MFA, DLP básico, logs; opt-out de training; retención definida.
Week 3 — Guardrails & Tests
Confidence thresholds, banned claims, QA con golden prompts, export a SIEM.
Week 4 — Evidence & Review
Access review, informe de cumplimiento (1 página), decide escalar.
Policies & Legal (Plain-English)
- Acceptable Use: qué se puede subir, ejemplos concretos prohibidos.
- Privacy: quién accede a qué; tiempos de borrado.
- Incident: cómo reportar y qué tiempos manejas.
- Third-Party: lista viva de sub-procesadores y cambios.
KPIs Dashboard (Security You Can Show)
- % usuarios con SSO/MFA • cuentas huérfanas cerradas • eventos DLP bloqueados • % respuestas con cita • solicitudes de datos atendidas • tiempo de export de logs para auditoría.
FAQs
¿Podemos pilotar sin SSO/MFA?
No recomendado. Actívalo desde el día 1: evita cuentas fantasma y riesgos básicos.
¿Guardamos prompts y salidas?
Sí, con límites de retención. Son clave para auditoría y mejora continua.
¿Cómo evitar fuga de datos?
DLP + allow-lists, redacción de PII y políticas claras de uso; formación breve a usuarios.
¿RAG necesita citas siempre?
En cualquier contexto sensible, sí. La trazabilidad protege a tu equipo y a tus clientes.
Internal Links (add them at the end)
- /ai-business-tools-practical-guide
- /ai-tools-marketing-sales-kpis
- /ai-finance-operations-workflows
- /ai-customer-support-rag
- /30-day-ai-rollout-plan
- /avoid-ai-pitfalls-project-stall